又有外資大行申請境內的證券牌照。

券商中國記者12月3日獲悉，花旗環球金融控股有限公司已向證監會遞交了券商設立審批的材料。證監會已在12月2日接收了上述材料。據了解，花旗環球金融控股有限公司屬于花旗集團。這也就意味著，花旗集團準備再次進軍中國券業。

據了解，花旗早前就表達過希望在中國設立一家獨資券商的愿望。如今正式遞交材料，表明這一想法開始落地推進。花旗集團此前與東方證券聯合成立有東方花旗證券，后退出了東方花旗的股權。不過，東方花旗證券彼時僅限于單一的投行業務。

近幾年，隨著我國金融對外開放程度的提高，越來越多的外資機構進軍中國券業。國內的外資券商也變得越來越多，首家外商獨資券商也已經誕生。

花旗集團此前曾設立過合資券商

這已經是花旗集團第二次進軍中國券業了。

早在2012年6月，東方證券與花旗環球金融（亞洲）有限公司基于戰略投資合作關系共同投資組建中外合資券商——東方花旗證券。東方花旗整體承接原東方證券的投資銀行業務。

從股權分布上看，東方證券持有東方花旗66.67%的股份，花旗亞洲持有其余33.33%的股份。

2019年1月，東方證券召開董事會，審議通過了《關于收購東方花旗證券有限公司部分股權暨關聯/連交易的議案》，同意東方證券收購花旗亞洲持有的東方花旗全部33.33%股權。

2019年5月，東方證券公告稱，該公司與花旗亞洲簽訂轉讓協議，擬以4.76億元受讓東方花旗33.33%的股權。交易完成后，東方證券將全資持有東方花旗。

2019年12月，東方證券公告，收到上海證監局《關于東方花旗證券有限公司股東變更的無異議函》。上海證監局對公司受讓花旗亞洲所持東方花旗33.3%股權原則上無異議。東方花旗正式成為東方證券的全資子公司，花旗集團也正式退出東方花旗。

設立全資券商早有計劃

花旗集團之所以退出東方花旗證券，是希望在中國謀求一家全資券商。

彭博社此前的報道給出了花旗集團在外資加速布局中國時反而退出的原因。據報道，花旗集團想要增持東方花旗證券的股權至51％，但相關談判未果，因此考慮退出東方花旗證券，在中國另設控股證券公司。花旗集團希望在中國尋找一個新的合作伙伴，以求控股權。

2019年10月，據媒體報道，花旗集團正計劃在中國設立一家全資證券公司。據知情人士透露，花旗集團最初可能不在中國設立投行部門，將專注于經紀和期貨交易。

今年4月，花旗宣布將對其全球個人銀行業務進行重組，退出包括中國在內的13個市場個人零售業務。此次花旗全球個人銀行業務重組不涉及花旗在中國市場的企業和機構客戶業務。

花旗相關負責人表示，將繼續在中國市場投入，攜手客戶共同成長。花旗也持續積極尋覓和評估符合自身優勢和發展特點的新業務機會，包括尋求籌備一家證券公司和一家期貨公司，以進一步豐富花旗的產品和服務。

外資券商越來越多

非獨花旗一家，近兩年，越來越多的外資券商涌現。外資機構提升控股比例，乃至謀求全資控股的進程也顯著加速。

摩根大通證券、高盛（中國）待相關股權轉讓事項完成后，將成為外資全資券商。證監會信息顯示，中國已有12家外資控股或全資證券基金期貨公司相繼獲批，其中多家機構已展業。

在排隊申請設立證券公司的外資機構中，渣打證券（中國）有限公司《證券公司設立審批》于8月6日獲得證監會受理，為進展最快的一家。另外，青島意才證券有限公司、法巴證券（中國）有限公司、日興證券有限公司提交的證券公司設立申請材料已獲證監會接收。

2019年4月28日，證監會公布了《外商投資證券公司管理辦法》，允許外資持股比例最高可達51%。10月11日，證券公司外資股比限制取消的時間進一步提前，將于2020年12月1日起，在全國范圍內取消證券公司外資股比限制。2020年3月13日，證監會明確自2020年4月1日起取消證券公司外資股比限制。

首家外資獨資券商已產生

今年8月，摩根大通宣布，證監會已對摩根大通證券（中國）有限公司控股股東——摩根大通國際金融有限公司受讓5家內資股東所持股權，成為摩根大通證券（中國）唯一股東的事項準予備案。摩根大通證券（中國）成為首家外商獨資券商。

摩根大通亞太區主席及首席執行官郭利博（Filippo Gori）談到，“能夠在中國設立并運營一家全資證券公司，是我們在這一關鍵市場達成的又一重要里程碑。我們相信，在中國金融市場不斷發展、客戶需求不斷多元化的背景下，此舉將進一步強化摩根大通在中國的業務平臺與實力。”

相比野村東方國際證券等新設的外資券商，摩根大通證券主要在投行業務上發力。從員工構成就可看出，根據2020年年報，公司共有員工160人，其中投行部就有46人，占比達到28.7%，為公司第一大板塊。

據了解，2020年是摩根大通證券投行業務發展元年，該公司順利完成2個投行項目，大部分投行儲備項目仍在推進中，預計在未來幾年陸續完成。

摩根大通證券員工數量第二多的部門為證券研究部，去年年末共有20人，占比12.5%。據了解，研究部自2019年下半年正式開展業務。摩根大通證券計劃繼續擴大中國上市公司（A/H/ADR股）的覆蓋面，目標于2021年底將覆蓋數量提高至280家。