券商營業部被罰并不罕見，但是因為引流開戶而被罰的在行業內并不算多。

近日，上海證監局披露，恒泰證券上海九江路營業部在引流開戶活動中，將開戶獎勵簡單與開戶數、客戶資產值等掛鉤，未將員工展業行為的合規性、客戶投訴情況等作為考核的重要內容等，被監管對該營業部采取責令改正的監管措施，而相關營業部負責人也被出示警示函。

此外，該券商今年可謂“流年不利”，除了收到罰單，還遭遇監管評級下降和業績下滑的挑戰。

因引流不合規被罰

近日，上海證監局披露一則處罰信息，經過調查發現，恒泰證券上海九江路營業部，存在以下違規問題：

在2020年2月至5月的銀行渠道引流開戶活動中，將開戶獎勵簡單與開戶數、客戶資產值等掛鉤，未將員工展業行為的合規性、客戶投訴情況等作為考核的重要內容；營業部投資顧問向客戶提供投資建議時的依據不夠充分合理；營業部未對客戶交易區進行視頻監控，未能保存交易時段客戶交易區的監控錄像資料。

上海證監局指出，上述情形反映出營業部合規管理存在缺陷，內部控制有待完善，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條第四項的規定。

因此，根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，上海證監局決定對恒泰證券上海九江路營業部采取責令改正的監督管理措施，該營業部應在收到決定書之日起3個月內完成整改，并向上海證監局提交書面整改報告。

與此同時，除了恒泰證券上述營業部被罰，恒泰證券上海九江路營業部負責人李某琴也收到警示函。

上海證監局表示，經查發現恒泰證券上海九江路證券營業部存在以下問題：在銀行渠道引流開戶活動中將開戶獎勵簡單與開戶數、客戶資產值等掛鉤，未將員工展業行為的合規性、客戶投訴情況等作為考核的重要內容；開展投資顧問服務時，投資顧問向客戶提供投資建議時的依據不夠充分合理；未對客戶交易區進行視頻監控，未能保存交易時段客戶交易區的監控錄像資料。

上海證監局表示，這些情形反映營業部合規管理存在缺陷，內控有待完善，而李某琴對此負有責任，上海證監局對其采取出具警示函的監管措施。

上半年陷入虧損

在今年券商整體業績增長之下，恒泰證券業績卻出現下滑現象。

根據資料，恒泰證券成立于1992年，注冊地為內蒙古呼和浩特市，注冊資本為26.05億元，是經證監會批準的綜合性、全牌照證券公司。2015年10月，在香港聯合交易所上市，以“恒投證券”為簡稱，代碼1476。

資料顯示，恒泰證券在全國設有122家營業部及2家分公司，并形成以內蒙古、上海為中心，北京、深圳為兩翼，輻射全國主要大、中城市的布局結構；同時擁有全資子公司恒泰長財證券有限責任公司、恒泰先鋒投資有限公司、恒泰資本投資有限責任公司、恒泰期貨股份有限公司，控股子公司新華基金管理股份有限公司。

近年來，恒泰證券業績波動較大，2018-2020年歸母凈利潤分別為-6.73億元、7.4億元、4.73億元。

數據顯示，恒泰證券2020年收入為36.81億元，同比減少4.32%，歸屬于股東的凈利潤為約4.73億元，同比減少35.98%。

進入2021年，在證券市場交投活躍之下，超七成券商業績增長，而恒泰證券業績卻沒有好轉。

今年上半年，恒泰證券營業收入16.73億元，同比增加3.93%，歸屬于股東的凈利潤虧損1249萬元，同比下降108.99%。

恒泰證券董事會認為，虧損主要原因是由于該集團私募股權投資業務所持有標的公允價值較大幅度波動的影響。

此外，近年來，恒泰證券的監管評級變化也猶如“過山車”，2020年，恒泰證券從此前的CCC級連升4級至A類A級。而2021年，恒泰證券又被連降4級，從A級監管評級滑落至CCC級。

業內分析人士認為，監管評級的下降，可能使得證券公司業績雪上加霜，因為監管評級的下調，意味著證券投資者保護基金繳納比例的上調，同時，還可能導致新業務或者業務擴張受到限制。