浙江亞太機(jī)電股份有限公司環(huán)境信息披露管理制度

(2023年04月14日經(jīng)第八屆董事會第九次會議審議通過)

第一章 總則

(資料圖)

第一條 為規(guī)范浙江亞太機(jī)電股份有限公司(以下簡稱“公司”)環(huán)境信息的披露工作，提高公司環(huán)境突發(fā)事件的應(yīng)對能力，履行環(huán)境保護(hù)的社會責(zé)任，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》、中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局《關(guān)于要求建立環(huán)境信息披露機(jī)制的通知》(浙證監(jiān)發(fā)【2009】67號)、《關(guān)于上市公司建立健全應(yīng)對資本市場突發(fā)事件機(jī)制的意見》（浙證監(jiān)上市字【2010】211號）和《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)上市公司環(huán)境突發(fā)事件管理的通知》（浙證監(jiān)上市字【2011】176號）等有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度的規(guī)定，以及《公司章程》、公司《信息披露管理制度》等規(guī)定，特制定本制度。

第二章 環(huán)境信息的原則

第二條 公司董事會負(fù)責(zé)管理公司的環(huán)境信息披露事務(wù)，證券辦公室是公司環(huán)境信息披露事務(wù)的執(zhí)行部門。公司應(yīng)當(dāng)積極履行社會責(zé)任，定期評估公司社會責(zé)任的履行情況，自愿披露公司社會責(zé)任報告。

第三條 公司出現(xiàn)重大環(huán)境污染問題時，應(yīng)當(dāng)及時披露環(huán)境污染的產(chǎn)生原因、對公司業(yè)績的影響、環(huán)境污染的影響情況、公司擬采取的整改措施等。公司應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時地披露相關(guān)環(huán)境信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

第四條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露的環(huán)境信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。

第五條 負(fù)責(zé)公司日常環(huán)境保護(hù)的具體執(zhí)行部門及人員需積極、主動跟證券辦公室溝通，提供公司環(huán)境信息，配合證券辦公室做好環(huán)境信息披露工作。

第三章 環(huán)境信息的披露內(nèi)容和信息匯集流程

第六條 公司發(fā)生可能對公司證券及衍生品種交易價格產(chǎn)生重大影響且與環(huán)境保護(hù)相關(guān)的重大事項(xiàng)時，應(yīng)當(dāng)立即披露，并說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。其中“重大事項(xiàng)”包括:

1.新頒布的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、政策可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響；

2.公司因環(huán)境違法違規(guī)被環(huán)保部門調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；

3.公司有新、改、擴(kuò)建具有重大環(huán)境影響的建設(shè)項(xiàng)目等重大投資行為的； 4.由于環(huán)境保護(hù)方面的原因，公司被有關(guān)人民政府或有關(guān)部門決定限期治理或者停產(chǎn)、搬遷、關(guān)閉的；

5.公司由于環(huán)境問題涉及重大訴訟或者主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押的；

6.其它可能對上市公司證券及衍生品種交易價格產(chǎn)生重大影響的有關(guān)環(huán)境保護(hù)的重大事件。

以上“重大影響”“重大投資”的標(biāo)準(zhǔn)按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第七條 公司應(yīng)根據(jù)相關(guān)監(jiān)管部門的要求，結(jié)合公司實(shí)際情況，在定期報告或年度社會責(zé)任報告中披露排污信息（包括但不限于主要污染物及特征污染物的名稱、排放方式、排放口數(shù)量和分布情況、排放濃度和總量、超標(biāo)排放情況、執(zhí)行的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)、核定的排放總量）、防治污染設(shè)施的建設(shè)和運(yùn)行情況、建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評價及其他環(huán)境保護(hù)行政許可情況、突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案、環(huán)境自行監(jiān)測方案及其他應(yīng)當(dāng)公開的環(huán)境信息。

公司應(yīng)根據(jù)相關(guān)監(jiān)管部門的要求，結(jié)合公司實(shí)際情況，應(yīng)當(dāng)在年度報告、半年度報告的“環(huán)境和社會責(zé)任”中披露下列環(huán)境保護(hù)信息：

（1）自身生產(chǎn)經(jīng)營過程中需遵守的與環(huán)境保護(hù)相關(guān)的法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；

（2）相關(guān)的環(huán)境保護(hù)行政許可情況，如現(xiàn)有排污許可證的申領(lǐng)時間、有效期等；

（3）有關(guān)行業(yè)排放標(biāo)準(zhǔn)，以及生產(chǎn)經(jīng)營活動中涉及的污染物排放的具體情況，包括但不限于污染物的種類和名稱、排放方式、主要排放口數(shù)量和分布情況、排放濃度/強(qiáng)度和總量、超標(biāo)排放情況、執(zhí)行的排放標(biāo)準(zhǔn)、核定的排放總量等；

（4）對污染物的處理技術(shù)和處理方式，污染防治設(shè)施的建設(shè)、運(yùn)行情況和實(shí)施成果（例如排放濃度/強(qiáng)度或排放總量的降幅）；

（5）環(huán)境自行監(jiān)測方案和執(zhí)行情況，包括但不限于監(jiān)測指標(biāo)、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)及其限值、監(jiān)測頻次、質(zhì)量保證與質(zhì)量控制等；

（6）針對突發(fā)環(huán)境事件的風(fēng)險評估、預(yù)防相關(guān)風(fēng)險的管理措施和針對突發(fā)環(huán)境事件的應(yīng)急預(yù)案；

（7）環(huán)境治理和保護(hù)的投入情況，以及繳納環(huán)境保護(hù)稅的相關(guān)情況； （8）受到環(huán)境保護(hù)部門行政處罰的情況，包括但不限于違法情形、處罰結(jié)果、對上市公司生產(chǎn)經(jīng)營的影響以及公司的整改措施；

（9）其他應(yīng)當(dāng)公開的環(huán)境信息。

第八條 公司各部門、各下屬公司及分支機(jī)構(gòu)指定的信息披露聯(lián)絡(luò)人負(fù)責(zé)重大環(huán)境信息匯總、匯報工作。一旦發(fā)生上述重大事項(xiàng)，信息披露聯(lián)絡(luò)人必須第一時間向公司董事會秘書或證券辦公室匯報，并就相關(guān)事項(xiàng)作詳細(xì)說明。董事會秘書或證券辦公室向各部門、各下屬公司及分支機(jī)構(gòu)收集信息時，各部門、各下屬公司及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極予以配合。董事會秘書應(yīng)及時將有關(guān)情況向董事會匯報，經(jīng)董事會審核后及時進(jìn)行信息披露。

第四章 環(huán)境突發(fā)事件應(yīng)急機(jī)制

第九條 公司對突發(fā)事件的處理實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一組織，快速反應(yīng)、協(xié)同應(yīng)對。公司由突發(fā)事件領(lǐng)導(dǎo)工作小組負(fù)責(zé)公司環(huán)境突發(fā)事件的管理以及處置工作，其中公司董事長任組長，總經(jīng)理、董事會秘書任副組長，組員由公司副總經(jīng)理及相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人組成。突發(fā)事件領(lǐng)導(dǎo)工作小組是公司環(huán)境突發(fā)事件處置工作的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)環(huán)境突發(fā)事件的應(yīng)急處理，就相關(guān)重大問題作出決策和部署。

第十條 預(yù)警和預(yù)防制度。公司、各下屬公司及分支機(jī)構(gòu)環(huán)保事務(wù)相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人作為環(huán)境突發(fā)事件的預(yù)警、預(yù)防工作第一負(fù)責(zé)人，定期檢查及匯報有關(guān)情況，做到及時提示、提前控制，將事態(tài)控制在萌芽狀態(tài)中。公司預(yù)警信息的傳遞主要由公司、各下屬公司及分支機(jī)構(gòu)環(huán)保事務(wù)相關(guān)職能部門責(zé)任人向分管副總匯報，然后由分管副總協(xié)同有關(guān)人員對信息進(jìn)行分析及調(diào)查，確定為有可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為環(huán)境突發(fā)事件的各類信息予以高度重視，立即向突發(fā)事件領(lǐng)導(dǎo)工作小組報告，必要時提出啟動應(yīng)急預(yù)案的建議。

第十一條 公司應(yīng)在環(huán)境突發(fā)事件發(fā)生后第一時間通過采取緊急停牌、臨時公告、溝通匯報、積極整改等方式妥善化解風(fēng)險。在臨時公告中詳細(xì)披露環(huán)境突發(fā)事件發(fā)生的時間、地點(diǎn)、已采取的應(yīng)對措施、受到的行政處罰、整改方案及進(jìn)度、對公司生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生的影響。

第十二條 公司應(yīng)在突發(fā)事件發(fā)生后當(dāng)日將有關(guān)情況口頭報告監(jiān)管部門，并在事發(fā)次日將事件情況、已采取的措施等書面報告監(jiān)管部門。在環(huán)境突發(fā)事件處置過程中，執(zhí)行每日報告制度，及時向監(jiān)管部門報告事件進(jìn)展情況。

第十三條 安排證券辦公室負(fù)責(zé)回復(fù)投資者的現(xiàn)場、電話、網(wǎng)絡(luò)等形式的咨詢，使投資者能夠準(zhǔn)確地獲知相關(guān)信息；實(shí)時收集、了解、核實(shí)各類媒體對有關(guān)事件的報道，并通過臨時公告等形式對其中不實(shí)內(nèi)容及時予以澄清。

第五章 責(zé)任追究機(jī)制

第十四條 對環(huán)境信息報告不及時、故意隱瞞重大環(huán)保信息等行為，公司根據(jù)行為情節(jié)輕重給予責(zé)任人內(nèi)部通報批評、經(jīng)濟(jì)處罰、撤職、解除勞動合同等處分，直至追究其法律責(zé)任。

第十五條 高級管理人員因違反環(huán)境信息披露工作制度導(dǎo)致信息披露違規(guī)的，公司董事會應(yīng)及時考慮更換相關(guān)人選。

第十六條 董事會秘書擁有處罰建議權(quán)。

第六章 附則

第十七條 本制度與國家法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件有沖突時，以國家法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。

第十八條 本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋。

第十九條 本制度自董事會審議通過之日起實(shí)施。

浙江亞太機(jī)電股份有限公司董事會

2023年04月18日